證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。

證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司設監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權了解公司經(jīng)營情況，證券公司應當將其內(nèi)部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

證券公司對董事會的要求是什么？：證券公司對董事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，公司章程應當明確規(guī)定董事會的職責、議事方式和表決程序；證券公司董事會每年至少召開兩次會議。證券公司章程應當明確規(guī)定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。董事會應當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，【提示】證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎上進一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求。證券公司對客戶負有誠信義務，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券。【提示】證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責任是什么？：本節(jié)的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機構應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

公司財務會計制度的基本要求有哪些？：公司財務會計制度是公司財務制度和會計制度的統(tǒng)稱，具體指法律、法規(guī)及公司章程中所確立的一系列公司財務會計規(guī)程，公司財務會計報告是反映公司生產(chǎn)經(jīng)營成果和財務狀況的總結性的書面文件。公司財務會計制度的基本要求。公司應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定建立本公司的財務、會計制度：公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告。財務會計報告應當依照法律、行政法規(guī)和國務院財政部門的規(guī)定制作。

什么是有限責任公司注冊資本制度？：注冊資本制度是公司信用制度的主要組成部分，我國公司法對公司的注冊資本制度進行了非常詳細的規(guī)定。即法律規(guī)定了設立公司的最低注冊資本額，公司設立時的資本總額不得低于法律規(guī)定的最低注冊資本額，該資本必須在公司設立時全部交足，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的。