證券公司其他高級管理人員的合規(guī)管理職責是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規(guī)管理職責是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規(guī)運營承擔責任，3. 充分重視其分管領域合規(guī)管理的有效性，4. 提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規(guī)管理職責，5. 支持分管領域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責有哪些？：證券公司經營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司應當樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎”培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風險的行為。

證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容？：證券公司研究咨詢業(yè)務內部控制有哪些內容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務進行內部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的主要內容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務內部控制的主要內容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務內部控制體制機制時，受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，2. 針對業(yè)務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應在合同約定的權限內管理受托資產，由獨立的監(jiān)督檢查部門或風險控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務的運作狀況。

證券公司經紀業(yè)務內部控制的主要內容是什么？：證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。4. 建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內容的復核和保密機制；確保客戶能夠及時獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等業(yè)務環(huán)節(jié)存在的風險，嚴防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數據從事違法違規(guī)活動；

證券公司內容控制的組織結構有哪些要求？建立健全廉潔從業(yè)內部控制制度是什么？：證券公司內容控制的組織結構有哪些要求？證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據所處環(huán)境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線：與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經營以上部分或全部業(yè)務均需要經過中國證監(jiān)會的許可。

證券公司的業(yè)務范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司在設立時的業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內部控制指引》第二條的規(guī)定。

現代風險理念包括哪些內容？：現代風險理念包括風險與金融產品和投資、風險與金融機構。一、風險與金融產品和投資：（一）任何金融產品是風險和收益的組合。（二）風險是與收益相匹配的，（三）投資是以風險換收益，以風險換收益并不意味著無限制地承擔風險。【例題·單選題】下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（ ）A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險