證券公司下屬各單位負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司下屬各單位負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司負責(zé)人負責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任：4. 積極配合合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認真聽取并落實合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；

證券公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司經(jīng)營管理主要負責(zé)人對公司合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，3. 充分重視公司合規(guī)管理的有效性，4. 督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；5. 支持合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責(zé)人。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關(guān)批準并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

證券公司組織機構(gòu)是由哪些構(gòu)成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)實際情況依法健全下列組織機構(gòu)：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，4.行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)：

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關(guān)金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權(quán)益得以實現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險以及保護客戶合法權(quán)益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

風(fēng)險管理策略的措施是什么？：風(fēng)險管理策略的措施是風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和風(fēng)險分散。風(fēng)險規(guī)避策略。規(guī)避風(fēng)險的同時自然失去了在這一風(fēng)險和業(yè)務(wù)方面獲得收益的機會和可能，風(fēng)險規(guī)避策略的局限性在于它是一種消極策略。風(fēng)險控制策略，是指金融機構(gòu)采取內(nèi)部控制手段降低風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和嚴重程度，對所面臨的風(fēng)險種類和性質(zhì)、風(fēng)險產(chǎn)生的原因、損失發(fā)生的過程、風(fēng)險事件對本機構(gòu)可能產(chǎn)生的影響及其程度等各方面進行深入具體的分析。