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證券機構(gòu)的法律責任的主要內(nèi)容有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-29 16:03:45
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證券機構(gòu)的法律責任主要包括以下內(nèi)容:

1. 投資顧問責任:證券機構(gòu)作為投資顧問,應當向客戶提供真實、準確、完整的投資建議和信息,如果因為投資建議或信息不實、不準確、不完整導致客戶損失,證券機構(gòu)應當承擔相應的法律責任。

2. 證券交易責任:證券機構(gòu)作為證券交易的中介機構(gòu),應當按照法律規(guī)定履行證券交易的義務(wù),如果因為證券機構(gòu)的過失或者違法行為導致客戶損失,證券機構(gòu)應當承擔相應的法律責任。

3. 投資咨詢責任:證券機構(gòu)作為投資咨詢機構(gòu),應當向客戶提供真實、準確、完整的投資咨詢服務(wù),如果因為投資咨詢不當導致客戶損失,證券機構(gòu)應當承擔相應的法律責任。

4. 信息披露責任:證券機構(gòu)作為上市公司的承銷商或者保薦人,應當按照法律規(guī)定履行信息披露的義務(wù),如果因為證券機構(gòu)的過失或者違法行為導致投資者損失,證券機構(gòu)應當承擔相應的法律責任。

5. 合規(guī)責任:證券機構(gòu)應當按照法律規(guī)定履行合規(guī)管理的義務(wù),如果因為證券機構(gòu)的違法行為導致客戶或者投資者損失,證券機構(gòu)應當承擔相應的法律責任。
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