證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券機構的法律責任的主要內容有哪些？：人們所理解的證券機構是指依法設立的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關業(yè)務許可或者責令關閉，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任有哪些？：我國已建立了專門的證券管理機構和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證 券行業(yè)組織相結合的證券市場管理體制。違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任：1.違反證券機構管理規(guī)定：擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務或者未經批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的：處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責任是什么？：本節(jié)的法律責任罰款：1. 以違法所得為基礎的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經營證券業(yè)務的機構。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構的監(jiān)督職責是什么？：指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據。2. 動用客戶擔保賬戶內的證券或者資金的情形。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經營行為的規(guī)范性直接關系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取的措施有哪些？：國務院在《期貨交易管理條例》第五條中規(guī)定，中國證監(jiān)會的是經政府授權的法定監(jiān)管部門，1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查：4. 査閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。5. 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料。

國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責是什么？：國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，（1）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法；（7）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；3. 設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度。設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

中國證券監(jiān)督管理委員會有哪些職責？：對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監(jiān)會負責的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結箅；按規(guī)定監(jiān)督境內機構從事境外期貨業(yè)務。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。⑦監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；

中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的職責是什么？：其主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，①依法依規(guī)對全國銀行業(yè)和保險業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費者保護基本制度。制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產管理公司等其他類型機構的經營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網絡借貸信息中介機構業(yè)務活動的監(jiān)管制度。

國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會有什么樣的職責？：強化人民銀行宏觀審慎管理和系統(tǒng)性風險防范職責。一是落實黨中央、國務院關于金融工作的決策部署；三是統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調貨幣政策與金融監(jiān)管相關事項，統(tǒng)籌協(xié)調金融監(jiān)管重大事項，研究系統(tǒng)性金融風險防范處置和維護金融穩(wěn)定重大政策；五是指導地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進行業(yè)務監(jiān)督和履職問責等。理順和精簡對資產管理行業(yè)的監(jiān)管；加強互聯(lián)網金融業(yè)務的持牌監(jiān)管。