日前,證監(jiān)會就《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見。這是證監(jiān)會學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十九大精神和全國金融工作會議要求,適應(yīng)新時代資本市場發(fā)展和監(jiān)管執(zhí)法需要,強化資本市場誠信建設(shè)的基礎(chǔ)性制度舉措,對于增強資本市場參與各方誠信意識,提高誠信水平,維護資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要的意義。

證監(jiān)會始終把推進資本市場誠信監(jiān)管作為工作重點。2012年,制定了首部資本市場誠信規(guī)章—《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》。《暫行辦法》實施五年以來,取得了積極成效。統(tǒng)一建立了證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和失信記錄公開查詢平臺,健全了誠信激勵約束機制,實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯(lián)合懲戒,有效發(fā)揮了多元化監(jiān)管方式“組合拳”的威力,實現(xiàn)了監(jiān)管執(zhí)法效能的大幅躍升。

近年來,黨中央、國務(wù)院對誠信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發(fā)展,對誠信監(jiān)管提出了許多新的需求。

為此,證監(jiān)會將國家相關(guān)要求與資本市場實際相結(jié)合,修訂《暫行辦法》,形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點體現(xiàn)在七個方面:一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍,實行資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”。二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場準入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關(guān)當事人應(yīng)當提交書面承諾,承諾申請材料真實、準確、完整,并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,對主要市場主體實施誠信分類監(jiān)管。五是建立行政許可“綠色通道”制度,激勵守信,對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優(yōu)先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度,強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案,作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。

證監(jiān)會將根據(jù)此次公開征求意見情況,認真研究各方反饋意見,進一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實施。