什么是二叉樹(shù)模型？：什么是二叉樹(shù)模型？

完全市場(chǎng)假設(shè)下的定價(jià)包括哪些內(nèi)容？：完全市場(chǎng)假設(shè)下的定價(jià)包括哪些內(nèi)容？

自律委員會(huì)根據(jù)不同情況可以作出哪些決定？：第十八條自律監(jiān)察委員會(huì)通過(guò)對(duì)調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見(jiàn)等材料進(jìn)行審查后，第二十二條自律監(jiān)察委員會(huì)集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。第二十三條擬對(duì)當(dāng)事人作出暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停或取消會(huì)員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，由自律監(jiān)察委員會(huì)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書，擬作出紀(jì)律懲戒的事實(shí)、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽(tīng)證權(quán)利及權(quán)利行使期限。應(yīng)當(dāng)以協(xié)會(huì)的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法監(jiān)督管理的內(nèi)容有哪些？：第二十九條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，第三十條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。第三十二條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

外匯掉期的定義是什么？有哪幾種類型？：外匯掉期（Foreign Exchange Swap）是交易雙方約定以貨幣A交換一定數(shù)量的貨幣B，即期對(duì)遠(yuǎn)期（Spot-Forward）的掉期是指交易者在向交易對(duì)手買進(jìn)即期外匯的同時(shí)賣出金額和幣種均相同的遠(yuǎn)期外匯，遠(yuǎn)期對(duì)遠(yuǎn)期（Forward-Forward）的掉期是指交易者向交易對(duì)手同時(shí)買進(jìn)并賣出兩筆金額相同但交割日不同的遠(yuǎn)期外匯。ON（Overnight）的掉期形式是買進(jìn)當(dāng)天外匯。

股指期貨合約的理論價(jià)格是受什么因素決定？：股指期貨合約的理論價(jià)格是受什么因素決定？股指期貨合約的理論價(jià)格主要是由持倉(cāng)費(fèi)決定的。期貨與現(xiàn)貨價(jià)格關(guān)系經(jīng)常偏離其應(yīng)有的水平。只有當(dāng)實(shí)際的股指期貨價(jià)格高于或低于理論價(jià)格時(shí)，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的價(jià)差主要是由持倉(cāng)費(fèi)決定的。遠(yuǎn)期合約價(jià)格必須考慮在資產(chǎn)持有期中發(fā)生的成本，【例題·案例】假定甲擁有一筆市場(chǎng)流動(dòng)性極好的基礎(chǔ)資產(chǎn)（Underlying Asset）。

遠(yuǎn)期匯率的計(jì)算公式是什么？決定因素有哪些？：遠(yuǎn)期匯率是“即期匯率”遠(yuǎn)期外匯買賣的匯率。無(wú)論即期匯率變化如何，買賣雙方都要按合約規(guī)定的遠(yuǎn)期匯率執(zhí)行交割。遠(yuǎn)期匯率與即期匯率的差額稱為遠(yuǎn)期差價(jià)，利率較高的貨幣遠(yuǎn)期匯率表現(xiàn)為貼水，即該貨幣的遠(yuǎn)期匯率比即期匯率低；利率較低的貨幣遠(yuǎn)期匯率表現(xiàn)為升水，即該貨幣遠(yuǎn)期匯率比即期匯率高。遠(yuǎn)期匯率與即期匯率的差異是兩種貨幣利率差的反映，遠(yuǎn)期匯率的計(jì)算公式如下：

哪些是影響基差的因素？：基差風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)的基差直接相關(guān)，當(dāng)投資者持有現(xiàn)貨，投資者將盈利；當(dāng)投資者未來(lái)將買入某項(xiàng)資產(chǎn)，持有期貨多頭頭寸對(duì)沖，對(duì)沖平倉(cāng)日基差擴(kuò)大，投資者將虧損。又稱為持倉(cāng)成本（Cost of Carry），是指為擁有或保留某種商品、資產(chǎn)等而支付的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)和利息等費(fèi)用總和。當(dāng)期貨合約到期時(shí)，正向市場(chǎng)：反向市場(chǎng)：當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格或者近期期貨合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期期貨合約價(jià)格時(shí)。

期貨考試報(bào)考城市有哪些？：期貨考試報(bào)考城市有哪些？期貨從業(yè)人員資格考試地點(diǎn)為39個(gè)考試城市包括：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、拉薩（擬定于7月考試）、大連、青島、寧波、廈門、深圳、無(wú)錫、溫州、贛州。

期貨從業(yè)考試科目都有哪些？：期貨從業(yè)考試科目都有哪些？期貨從業(yè)考試科目共兩科，分別是《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》和《期貨法律法規(guī)》；通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后考生還可以繼續(xù)報(bào)考期貨投資分析考試。

期貨從業(yè)考試報(bào)名如果繳費(fèi)失敗怎么辦？：期貨從業(yè)考試報(bào)名如果繳費(fèi)失敗怎么辦？首先你檢查支付卡是否已被扣款，如未扣款，請(qǐng)重新支付。如果已扣款，請(qǐng)致電期貨協(xié)會(huì)電話，向工作人員說(shuō)明情況，并提供報(bào)考帳號(hào)和銀行支付訂單號(hào)。支付信息一經(jīng)核實(shí)，通常1-2個(gè)工作日后便可更新繳費(fèi)狀態(tài)，請(qǐng)?jiān)?-2個(gè)工作日后（除周六日）登錄報(bào)名網(wǎng)頁(yè)再次查看。

波動(dòng)率指數(shù)的定義和主要內(nèi)容是什么？：衡量標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)（SP 500 Index）期權(quán)的隱含波動(dòng)率，波動(dòng)率指數(shù)（VIX）也稱為投資者恐慌指數(shù)。反映了投資者對(duì)未來(lái)證券市場(chǎng)波動(dòng)性的預(yù)期，意味著投資者預(yù)期未來(lái)股價(jià)指數(shù)的波動(dòng)性越劇烈，選擇SP100指數(shù)期權(quán)的隱含波動(dòng)率為編制基礎(chǔ)，CBOE推出了以NASDAQ 100指數(shù)為標(biāo)的的波動(dòng)性指標(biāo)（NASDAQ Volatility Index。