- 單選題證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。
- A 、建立研究與交易之間的交流制度
- B 、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程
- C 、建立和完善投資對象備選庫制度
- D 、保持獨立、客觀
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參考答案【正確答案：A】
考察內部控制中獨立、客觀投資研究的具體要求。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求有( )。
- A 、保持獨立、客觀
- B 、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
- C 、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
- D 、建立研究與投資決策之問的交流制度，保持交流渠道暢通
- 2 【單選題】證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（ ）。
- A 、保持獨立、客觀
- B 、建立和完善投資對象備選庫制度
- C 、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程
- D 、建立研究與交易之間的交流制度
- 3 【單選題】證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求不包括（）。
- A 、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
- B 、建立合理有效的控制措施
- C 、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
- D 、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
- 4 【判斷題】在定向資產管理業(yè)務中，證券公司要保證客戶資產和自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當（）。
- A 、嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
- B 、保持獨立、客觀
- C 、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
- D 、建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
- 6 【判斷題】在定向資產管理業(yè)務中，證券公司要保證客戶資產和其自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作應當符合下列要求（ ）。
- A 、保持獨立、客觀
- B 、健全投資決策授權制度
- C 、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
- D 、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
- 8 【選擇題】證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶資產凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 9 【選擇題】證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣( )萬元。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 10 【選擇題】證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
熱門試題換一換
- 證券評級機構應當建立證券評級業(yè)務檔案管理制度。業(yè)務檔案應當保存到評級合同期滿后( )年，或者評級對象存續(xù)期滿后( )年。業(yè)務檔案的保存期限不得少于( )年。
- 在間接收購中,實際控制人不履行報告、公告義務的,上市公司符合規(guī)定的做法包括( )。
- （）在境外發(fā)行基礎證券。
- 下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。Ⅰ.公司應當自做出減少注冊資本決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告Ⅱ.公司應當自做出減少注冊資本決議之日起30日內通知債權人，并于45日內在報紙上公告Ⅲ.債權人自接到通知書之日起10日內，未接到通知書的自公告之日起30日內，要求公司清償債務或者提供擔保Ⅳ.債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，要求公司清償債務或者提供擔保
- 基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括（）。 Ⅰ.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經營業(yè)績，資產質量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
- 基本分析法的特征包括（）。Ⅰ.以價值分析理論為基礎 Ⅱ.以統計方法為主要分析手段Ⅲ.使用大量數據 Ⅳ.以現值計算方法為主要分析手段
- 下列不能申請成為記賬式國債承銷團成員的是（）。
- 證券公司（）負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策。
- 證券金融公司應當妥善保存履行中國證監(jiān)會有關規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
- 專項債券是指債券募集資金用于特定項目的債券。下列關于專項債券的說法中，正確的是（）。
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