證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。 Ⅰ.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 Ⅱ.注冊資本不低于3億元人民幣 Ⅲ.具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好 Ⅳ.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項(xiàng)A正確:基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;(Ⅰ包括)

(2)注冊資本不低于3億元人民幣;(Ⅱ包括)

(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;(Ⅲ包括)

(4)持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(Ⅳ包括)

(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;

(8)具有良好的社會信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

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