- 選擇題（）在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。
- A 、持有人
- B 、存托人
- C 、管理人
- D 、發(fā)行人
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：中國存托憑證是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。其參與主體包括：
（1）發(fā)行人：在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。
（2）存托人：存托人持有基礎(chǔ)證券，在境內(nèi)簽發(fā)相應(yīng)的存托憑證；按照存托協(xié)議約定，根據(jù)存托憑證持有人意愿行使境外基礎(chǔ)證券相應(yīng)權(quán)利，辦理存托憑證分紅、派息等業(yè)務(wù)。
（3）持有人：存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎(chǔ)證券權(quán)益，并按照存托協(xié)議約定，通過存托人行使其權(quán)利。
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- 4 【判斷題】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。權(quán)證與交易所交易期權(quán)一樣,都是標(biāo)準(zhǔn)化合約。
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- 5 【選擇題】（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
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- 6 【選擇題】（）在境外發(fā)行基礎(chǔ)證券。
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- A 、可轉(zhuǎn)換債券
- B 、企業(yè)債券
- C 、權(quán)證
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- A 、可轉(zhuǎn)換債券
- B 、企業(yè)債券
- C 、權(quán)證
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