- 選擇題向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。
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- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 2 【多選題】非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。
- A 、特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件
- B 、發(fā)行對(duì)象不超過10名
- C 、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
- D 、發(fā)行對(duì)象不能為自然人
- 3 【判斷題】發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、3 000
- B 、4 000
- C 、5 000
- D 、6 000
- 5 【選擇題】向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、3 000
- B 、4 000
- C 、5 000
- D 、6 000
- 6 【組合型選擇題】 向不特定對(duì)象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無須由承銷團(tuán)承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬元 Ⅱ.人民幣四千萬元 Ⅲ.人民幣六千萬元 Ⅳ.人民幣一億元
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、六千萬元
- B 、四千萬元
- C 、五千萬元
- D 、一億元
- 8 【組合型選擇題】 向不特定對(duì)象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無須由承銷團(tuán)承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬元 Ⅱ.人民幣四千萬元 Ⅲ.人民幣六千萬元 Ⅳ.人民幣一億元
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、六千萬元
- B 、四千萬元
- C 、五千萬元
- D 、一億元
- 10 【選擇題】向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、六千萬元
- B 、四千萬元
- C 、五千萬元
- D 、一億元
熱門試題換一換
- 國際債券的計(jì)價(jià)貨幣一般包括（）。Ⅰ.歐元 Ⅱ.英鎊 Ⅲ.瑞士法郎 Ⅳ.美元
- 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是（）。
- 投資咨詢?nèi)藛T可以以下列（）方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析。Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等 Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式
- 我國證券交易所的職能包括（ ）。 I.提供交易場所和設(shè)施 II.通過買賣證券決定合理的證券價(jià)格 III.對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 IV. 管理和公布市場信息
- 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（）。 Ⅰ.一般上市證券的自營買賣 Ⅱ.一般非上市證券的買賣 Ⅲ.兼并收購中的自營買賣 Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
- 下列關(guān)于貨銀對(duì)付的說法，正確的有（）。Ⅰ.俗稱“一手交錢，一手交貨”Ⅱ.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)Ⅳ.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金
- 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場禁入措施。
- 在試點(diǎn)初期，西向業(yè)務(wù)的總規(guī)模為（）人民幣，東向業(yè)務(wù) 的總規(guī)模為（）人民幣。
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素的說法正確的是（）。Ⅰ.預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格為反方向變動(dòng)關(guān)系Ⅱ.貨幣政策主要通過貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求為同方向變動(dòng)關(guān)系Ⅲ.市場交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制Ⅳ.利率對(duì)金融市場的影響是局部的、非系統(tǒng)的
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