- 選擇題違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌犯罪的人員，如果依法移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的，不得采取市場(chǎng)禁入措施。 ()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1～3
- B 、2～5
- C 、3～5
- D 、1～5
- 3 【組合型選擇題】（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。 Ⅰ.證券公司的控股股東 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的監(jiān)事 Ⅳ.高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、終身
- 5 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、終身
- 6 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、終身
- 7 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、終身
- 8 【組合型選擇題】（）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。 Ⅰ.證券公司的控股股東 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的監(jiān)事 Ⅳ.高級(jí)管理人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、終身
- 10 【選擇題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響。或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、終身
熱門試題換一換
- 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近半年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。
- 債券買斷式回購(gòu)與債券質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于債券所有權(quán)是否隨交易發(fā)生而轉(zhuǎn)移。
- 在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由（）兼任。
- 股票等證券的轉(zhuǎn)手一般是在紙張上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是（ ）。
- 協(xié)會(huì)未在（）內(nèi)提出材料補(bǔ)正要求或其他問題的，視為接受備案。
- 誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。
- 下列說法正確的是（）。Ⅰ.上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益Ⅱ.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員給予警告，并處以三萬元以上罰款Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參加股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款
- 收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（）的罰款。
- 按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。Ⅰ.守法合規(guī) Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅲ.忠實(shí)客戶利益Ⅳ.控制風(fēng)險(xiǎn)
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。Ⅰ.期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利Ⅱ.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅲ.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)Ⅳ.期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾
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