- 單選題向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、3 000
- B 、4 000
- C 、5 000
- D 、6 000
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參考答案【正確答案：C】
《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5 000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
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- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 2 【多選題】非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有( )。
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- B 、發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名
- C 、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
- D 、發(fā)行對(duì)象不能為自然人
- 3 【判斷題】發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【選擇題】向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 5 【選擇題】向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、3 000
- B 、4 000
- C 、5 000
- D 、6 000
- 6 【組合型選擇題】 向不特定對(duì)象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無(wú)須由承銷團(tuán)承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬(wàn)元 Ⅱ.人民幣四千萬(wàn)元 Ⅲ.人民幣六千萬(wàn)元 Ⅳ.人民幣一億元
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、六千萬(wàn)元
- B 、四千萬(wàn)元
- C 、五千萬(wàn)元
- D 、一億元
- 8 【組合型選擇題】 向不特定對(duì)象發(fā)行公司債券票面總值為（）的，無(wú)須由承銷團(tuán)承銷。 Ⅰ.人民幣三千萬(wàn)元 Ⅱ.人民幣四千萬(wàn)元 Ⅲ.人民幣六千萬(wàn)元 Ⅳ.人民幣一億元
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、六千萬(wàn)元
- B 、四千萬(wàn)元
- C 、五千萬(wàn)元
- D 、一億元
- 10 【選擇題】向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- A 、六千萬(wàn)元
- B 、四千萬(wàn)元
- C 、五千萬(wàn)元
- D 、一億元
熱門試題換一換
- 所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。
- 下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是( )。
- 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件是：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不少于（）萬(wàn)元人民幣。
- 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。 Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 Ⅱ.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù) Ⅳ.實(shí)物證券的保管
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- （）是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。
- 下面對(duì)證券交易所描述正確的是（ ）。Ⅰ.證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心Ⅲ.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣Ⅳ.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)
- 證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
- 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
- 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.欺詐Ⅲ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息Ⅳ.操縱證券市場(chǎng)
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