- 選擇題（ ）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、證券自營業(yè)務(wù)
- C 、證券承銷業(yè)務(wù)
- D 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
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參考答案【正確答案：D】
根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
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- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、證券自營業(yè)務(wù)
- C 、證券承銷業(yè)務(wù)
- D 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- 2 【判斷題】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，可以在加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。 ( )
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有3名以上取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專職人員。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有從事證券業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)歷。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入（ ）有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- A 、一家
- B 、兩家
- C 、三家
- D 、四家
- 6 【選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，（ ）取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- A 、必須
- B 、可以
- C 、無需
- D 、看情況而定
- 7 【組合型選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅱ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問Ⅲ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅳ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅱ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問Ⅲ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅳ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅱ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問Ⅲ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅳ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，（ ）取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- A 、必須
- B 、可以
- C 、無需
- D 、看情況而定
熱門試題換一換
- 召集人應(yīng)當(dāng)在持有人會議表決日次一工作日將會議決議公告在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會網(wǎng)站披露。
- 以下關(guān)于公司高級管理人員的兼職情況中，不符合現(xiàn)行規(guī)定的是（）。
- 收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國證監(jiān)會提出書面報告，抄送派出機構(gòu)，抄送證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)，通知被收購公司；經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)后，予以公告。
- 記名股票的特點不包括( )。
- 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。 Ⅰ.成交量與成交價 Ⅱ.開盤價與收盤價 Ⅲ.持倉量與持有期 Ⅳ.最高價與最低價
- 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取（）等行政監(jiān)管措施。 I.出具警示函 II.責(zé)令參加培訓(xùn) III.責(zé)令定期報告 IV.責(zé)令改正
- 標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。
- 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
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