證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處()罰款。
  • A 、30萬元以上60萬元以下
  • B 、3萬元以上30萬元以下
  • C 、違法所得1倍以上5倍以下
  • D 、違法所得1倍以上10倍以下

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參考答案

【正確答案:C】

選項(xiàng)C正確:《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。

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