- 選擇題()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- C 、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
- D 、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:根據(jù)我國(guó)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)“代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)”,是指證券公司接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或依法籌集的資金,為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,以獲取盈利的行為。證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員不能稱(chēng)之為從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。 ( )
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)不得有下列行為()。
- A 、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
- B 、買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
- C 、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
- D 、代理委托人從事證券投資
- 3 【選擇題】()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
- B 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 4 【多選題】投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
- A 、代理委托人從事證券投資
- B 、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
- C 、買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
- D 、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
- 5 【多選題】投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。
- A 、接受他人委托從事證券投資
- B 、與委托人約定分享證券投資收益
- C 、利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利
- D 、向委托人承諾證券投資收益
- 6 【組合型選擇題】投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列()行為。Ⅰ.代理委托人從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享投資收益或分擔(dān)投資損失Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)本證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券Ⅳ.提供虛假或誤導(dǎo)投資者的信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】( )是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- B 、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
- C 、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
- D 、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。是屬于( )原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶(hù)利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。是屬于( )原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶(hù)利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)合規(guī)管理,健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。是屬于( )原則。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、忠實(shí)客戶(hù)利益
- C 、守法合規(guī)
- D 、廉潔自律
- 在審核并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)時(shí),并購(gòu)重組委員會(huì)委員( )。
- 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶(hù)管理主要包括()。Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立 Ⅱ.證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦Ⅲ.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更Ⅳ.證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括()。 I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人 III.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效 IV.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
- 為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息,私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo),或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。
- 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的方法包括()。Ⅰ.分散化Ⅱ.對(duì)沖Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)損失保險(xiǎn)Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)β值高的股票
- 下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是()。
- 下列關(guān)于地方政府債券,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,向社會(huì)籌集資金的的債務(wù)憑證Ⅱ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提,向社會(huì)籌集資金的的債務(wù)憑證Ⅲ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提,向社會(huì)籌集資金的的權(quán)益憑證Ⅳ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況,以承擔(dān)償還本金責(zé)任為前提,向社會(huì)籌集資金的的權(quán)益憑證
- 可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度的一項(xiàng)證券結(jié)算基本原則是()。
- 按照中國(guó)香港法律的規(guī)定,港幣大部分由( )幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。Ⅰ.中國(guó)銀行(香港)Ⅱ.花旗銀行Ⅲ.匯豐銀行Ⅳ.渣打銀行
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