- 組合型選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.投資決策機構
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會（Ⅱ正確）和投資決策機構（Ⅳ正確）報告并提出處理建議。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- C 、股東大會
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- D 、逐年
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- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III
- D 、I 、II、 IV
- 5 【選擇題】證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 6 【組合型選擇題】證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向（）報告并提出處理建議。 Ⅰ.股東大會 Ⅱ.董事會 Ⅲ.監(jiān)事會 Ⅳ.投資決策機構
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對（ ）進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。Ⅰ.證券持倉Ⅱ.盈虧狀況Ⅲ.風險狀況Ⅳ.交易活動
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熱門試題換一換
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- 證券（）活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵循自愿、有償、誠實信用的原則。Ⅰ.發(fā)行Ⅱ.托管Ⅲ.登記結算Ⅳ.交易
- 關于證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人資格，以下說法正確的有（）。 Ⅰ.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年的人員，不能申請注冊成為投資主辦人 Ⅱ.上一年沒有管理客戶委托資產的投資主辦人，不能通過年檢 Ⅲ.未通過年檢的投資主辦人將被注銷投資主辦人資格 Ⅳ.投資主辦人與證券公司解除勞動合同，公司需在十日內向中國證券業(yè)協(xié)會備案
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