- 選擇題證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制，完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系，并定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
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- A 、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
- B 、風(fēng)險監(jiān)控閥值
- C 、敏感性指標(biāo)
- D 、風(fēng)險測量閥值
- 2 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（ ）根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
- A 、風(fēng)險監(jiān)控部門
- B 、風(fēng)險控制委員會
- C 、證券自營部門
- D 、稽核部門
- 3 【判斷題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【選擇題】證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機制，風(fēng)險監(jiān)控部門定期向（ ）提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
- A 、董事會和投資決策機構(gòu)
- B 、監(jiān)事會
- C 、股東大會
- D 、證監(jiān)會
- 5 【單選題】證券公司須建立有效的自營風(fēng)險監(jiān)控報告機制,風(fēng)險監(jiān)控部門定期向( )提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
- A 、董事會和投資決策機構(gòu)
- B 、董事會和證監(jiān)會
- C 、股東大會和董事會
- D 、股東大會和證監(jiān)會
- 6 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。
- A 、風(fēng)險監(jiān)控部門
- B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 7 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正和處理機制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施,并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。
- A 、董事會風(fēng)控委員會
- B 、稽核部門
- C 、證券自營部門
- D 、風(fēng)控監(jiān)控部門
- 8 【單選題】證券公司應(yīng)建立以（ ）為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。
- A 、資產(chǎn)負(fù)債比率
- B 、現(xiàn)金流量
- C 、凈資本
- D 、總資本
- 9 【選擇題】證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 10 【組合型選擇題】證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。 Ⅰ.保密意識 Ⅱ.合規(guī)操作意識 Ⅲ.風(fēng)險控制意識 Ⅳ.風(fēng)險杜絕意識
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請文件之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- 股息率可調(diào)整優(yōu)先股是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票，一般意義上的優(yōu)先股就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。
- （）是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
- 按照股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。 I .累積優(yōu)先股票 II .非累積優(yōu)先股票 III .參與優(yōu)先股票 IV .非參與優(yōu)先股票
- 凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。
- 董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定（）。
- 按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。 Ⅰ.訂立章程 Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購股份 Ⅲ.募股程序 Ⅳ.召開創(chuàng)立大會
- 按金融資產(chǎn)到期期限分類，金融市場可以分為（）。Ⅰ.貨幣市場Ⅱ.現(xiàn)貨市場Ⅲ.資本市場Ⅳ.衍生品市場
- 證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括（）。
- 報價系統(tǒng)的理念是（ ）。Ⅰ.多元Ⅱ.公平Ⅲ.開放Ⅳ.競爭
- 以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯誤的有（）。Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取
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