- 選擇題證券公司須建立有效的自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門定期向（ ）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
- A 、董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)
- B 、監(jiān)事會(huì)
- C 、股東大會(huì)
- D 、證監(jiān)會(huì)
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參考答案【正確答案：A】
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
- B 、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
- C 、證券自營(yíng)部門
- D 、稽核部門
- 2 【判斷題】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營(yíng)部門根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】證券公司須建立有效的自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門定期向( )提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
- A 、董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)
- B 、董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)
- C 、股東大會(huì)和董事會(huì)
- D 、股東大會(huì)和證監(jiān)會(huì)
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制,由()根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
- B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)
- C 、董事會(huì)
- D 、股東大會(huì)
- 5 【單選題】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正和處理機(jī)制,由()根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和評(píng)估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施,并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
- A 、董事會(huì)風(fēng)控委員會(huì)
- B 、稽核部門
- C 、證券自營(yíng)部門
- D 、風(fēng)控監(jiān)控部門
- 6 【選擇題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
- A 、逐日
- B 、逐月
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- 7 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【選擇題】證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 9 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100% Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15% Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定中不包括()。
- 發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
- 下列關(guān)于非柜臺(tái)委托形式的說(shuō)法，正確的是（）。
- 經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是（）。 Ⅰ.北京市 Ⅱ.上海市 Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳市
- 下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告Ⅱ.公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊(cè)資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保
- 因?yàn)閭I資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)Ⅱ.經(jīng)營(yíng)能力Ⅲ.獲利能力Ⅳ.償債能力
- 下面關(guān)于憑證式國(guó)債的有關(guān)說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售Ⅱ.各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債，不可繼續(xù)發(fā)售Ⅲ.憑證式國(guó)債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式Ⅳ.承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額
- 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。
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