證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B正確:(幫考提示:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(三)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(四)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(五)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(六)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(七)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;
(八)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
(九)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

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