- 組合型選擇題內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:(幫考提示:本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn))第五十一條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:
(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(三)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(四)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;
(五)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;
(六)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;
(七)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;
(八)因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
(九)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
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- A 、持有上市公司10%股份的法人股東的董事
- B 、發(fā)行人的高級管理人員
- C 、發(fā)行人的董事
- D 、發(fā)行人的監(jiān)事
- 2 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 3 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
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- 5 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
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- 6 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
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- 8 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
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- 9 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
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- 10 【組合型選擇題】內(nèi)幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員
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- 根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定,每一申購單位為( )。
- 證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由()選舉產(chǎn)生。
- ()是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。
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- 關(guān)于證券公司進(jìn)行柜臺交易,進(jìn)行合同簽訂的說法錯誤的是()。
- 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列()媒介渠道推介私募基金。I. 海報、戶外廣告II.公開出版資料 III. 公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客IV. 未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
- 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定。
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