證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 組合型選擇題 內(nèi)幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員 Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

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參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：本題考查證券交易內(nèi)幕信息的知情人。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（2）持有公司5%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員； 
（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；
（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。 

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