- 選擇題關(guān)于證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，進(jìn)行合同簽訂的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- B 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- C 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- D 、金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面或電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。
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- A 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- B 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- C 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- D 、金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定
- 2 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。
- A 、中國(guó)證券交易所
- B 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 3 【選擇題】關(guān)于證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，進(jìn)行合同簽訂的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以書(shū)面方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- B 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以電子方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- C 、可以與特定交易對(duì)手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺(tái)交易合同
- D 、金融衍生產(chǎn)品的柜臺(tái)交易合同應(yīng)符合協(xié)會(huì)對(duì)金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定
- 4 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。
- A 、中國(guó)證券交易所
- B 、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 5 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。
- A 、書(shū)面
- B 、口頭
- C 、郵件
- D 、電子
- 6 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
- D 、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
- 7 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。
- A 、書(shū)面
- B 、口頭
- C 、郵件
- D 、電子
- 8 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。
- A 、書(shū)面
- B 、口頭
- C 、郵件
- D 、電子
- 9 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。
- 10 【選擇題】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
- D 、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
熱門(mén)試題換一換
- 證券從業(yè)人員不得以任何方式泄露客戶資料。
- 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立完善的交易控制體制,主要內(nèi)容包括（）。
- 對(duì)于股票交易特別處理,正確的有( )。
- 通常所說(shuō)的交易所交易基金（ETF）是（）。
- 股份有限公司上市的股本總額可以為（）萬(wàn)元。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后（），向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
- 按照風(fēng)險(xiǎn)后果不同，風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。
- 基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。
- 基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全Ⅱ.有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益Ⅲ.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率Ⅳ.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
- 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行（）。
- —般情況下，債券有以下（）兌付方式。Ⅰ.到期兌付 Ⅱ.提前兌付Ⅲ.債券替換 Ⅳ.分期兌付
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