- 組合型選擇題關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)程序，下列描述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他規(guī)定的申請(qǐng)材料提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的申請(qǐng)材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)以書面方式通知申請(qǐng)人并說明原因
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您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列關(guān)于新股發(fā)行的申請(qǐng)程序流程，正確的是( )。
- A 、董事會(huì)作出決議-股東大會(huì)批準(zhǔn)-聘請(qǐng)新保薦機(jī)構(gòu)-編制和提交申請(qǐng)文件-重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注
- B 、股東大會(huì)批準(zhǔn)-董事會(huì)作出決議-聘請(qǐng)新保薦機(jī)構(gòu)-編制和提交申請(qǐng)文件-重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注
- C 、聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)-董事會(huì)作出決議-股東大會(huì)批準(zhǔn)-編制和提交申請(qǐng)文件-重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注
- D 、聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)-股東大會(huì)批準(zhǔn)-董事會(huì)作出決議-編制和提交申請(qǐng)文件-重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注
- 2 【選擇題】申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及相關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。
- A 、申請(qǐng)人
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 3 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)程序，下列描述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他規(guī)定的申請(qǐng)材料提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的申請(qǐng)材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)以書面方式通知申請(qǐng)人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【選擇題】（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 5 【選擇題】（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券交易所
- 6 【組合型選擇題】 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)程序，下列描述錯(cuò)誤的有（）。 Ⅰ.在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他規(guī)定的申請(qǐng)材料提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的申請(qǐng)材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)以書面方式通知申請(qǐng)人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【選擇題】 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及相關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。
- A 、申請(qǐng)人
- B 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)
- D 、中國證監(jiān)會(huì)
- 8 【組合型選擇題】 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)程序，下列描述錯(cuò)誤的有（）。 Ⅰ.在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他規(guī)定的申請(qǐng)材料提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的申請(qǐng)材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)以書面方式通知申請(qǐng)人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)程序，下列描述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他規(guī)定的申請(qǐng)材料提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的申請(qǐng)材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)以書面方式通知申請(qǐng)人并說明原因
- 10 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)程序，下列描述錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.在申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格時(shí)，機(jī)構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他規(guī)定的申請(qǐng)材料提交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整的申請(qǐng)材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)以書面方式通知申請(qǐng)人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司公開發(fā)行債券，定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括（ ）。
- 財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。Ⅰ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.對(duì)委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告Ⅲ.在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正的發(fā)表專業(yè)意見Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)
- 根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請(qǐng)（），成為主辦券商。
- 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須使用（）。 Ⅰ.客戶資金 Ⅱ.自有資金 Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金 Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- 公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（）。Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德Ⅲ.誠實(shí)守信Ⅳ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督
- 在境內(nèi)證券交易所上市交易的（）是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣是主要對(duì)象。Ⅰ.A股Ⅱ.債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.資產(chǎn)管理計(jì)劃份額
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。Ⅰ.對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查Ⅱ.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系Ⅳ.告知期貨保證金安全存管要求
- 甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是（）。
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