- 組合型選擇題 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
第一項的正確表述為：在申請執(zhí)業(yè)資格時，申請人登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會。第四項的正確表述為：對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人所在機構(gòu)并說明原因。
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- A 、董事會作出決議-股東大會批準-聘請新保薦機構(gòu)-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
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- C 、聘請保薦機構(gòu)-董事會作出決議-股東大會批準-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
- D 、聘請保薦機構(gòu)-股東大會批準-董事會作出決議-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
- 2 【選擇題】申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及相關(guān)材料由（）負責妥善保管。
- A 、申請人
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、申請人所在機構(gòu)
- D 、中國證監(jiān)會
- 3 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【選擇題】（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 5 【選擇題】（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 6 【組合型選擇題】 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【選擇題】 申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及相關(guān)材料由（）負責妥善保管。
- A 、申請人
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、申請人所在機構(gòu)
- D 、中國證監(jiān)會
- 8 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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- ( )是全國銀行間債券市場的主管部門。
- 即使市場有效，債券的平均利率和股票的平均收益率也不相關(guān)。
- 股份有限公司的股東大會分為（）。 Ⅰ.年會 Ⅱ.季度會 Ⅲ.月會 Ⅳ.臨時會議
- 關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格 Ⅱ.股票的市場價格有發(fā)行價格和流通價格的區(qū)分 Ⅲ.股票的市場價格由股票的內(nèi)在價值所決定 Ⅳ.股票的市場價格即印刷在股票票面上的金額
- 主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。Ⅰ.高級上市Ⅱ.標準上市Ⅲ.普通上市Ⅳ.高成長板塊上市
- （）應(yīng)當加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。
- 全國首家獲準擴大經(jīng)營范圍的外資保險經(jīng)紀機構(gòu)的是（）。
- 證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后（）個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- 上海期貨交易所按照其業(yè)務(wù)范圍，可分為（）會員和（）會員。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.機構(gòu)投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.非期貨公司
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