- 組合型選擇題關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：Ⅰ項，在申請執(zhí)業(yè)資格時，申請人登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會；Ⅳ項，對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人所在機構(gòu)并說明原因。
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- A 、董事會作出決議-股東大會批準(zhǔn)-聘請新保薦機構(gòu)-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
- B 、股東大會批準(zhǔn)-董事會作出決議-聘請新保薦機構(gòu)-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
- C 、聘請保薦機構(gòu)-董事會作出決議-股東大會批準(zhǔn)-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
- D 、聘請保薦機構(gòu)-股東大會批準(zhǔn)-董事會作出決議-編制和提交申請文件-重大事項的持續(xù)關(guān)注
- 2 【選擇題】申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及相關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。
- A 、申請人
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、申請人所在機構(gòu)
- D 、中國證監(jiān)會
- 3 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【選擇題】（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 5 【選擇題】（）應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
- A 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券公司
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券交易所
- 6 【組合型選擇題】 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【選擇題】 申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及相關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。
- A 、申請人
- B 、證券業(yè)協(xié)會
- C 、申請人所在機構(gòu)
- D 、中國證監(jiān)會
- 8 【組合型選擇題】 關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。 Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會 Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料 Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢 Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
- 10 【組合型選擇題】關(guān)于執(zhí)業(yè)證書申請程序，下列描述錯誤的有（）。Ⅰ.在申請執(zhí)業(yè)資格時，機構(gòu)資格管理員登陸協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及其他規(guī)定的申請材料提交中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及其相關(guān)證明材料Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整的申請材料后三十日之內(nèi)審核完畢Ⅳ.對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會會以書面方式通知申請人并說明原因
熱門試題換一換
- 以下符合深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定的是（）。
- 行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
- 公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定，并依法登記。
- 基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。
- 證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.發(fā)行依據(jù) Ⅱ.基本性質(zhì) Ⅲ.投資安排 Ⅳ.風(fēng)險收益特征
- A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。
- 股份有限公司應(yīng)當(dāng)修改公司章程的情形有（）。 Ⅰ.有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)不一致 Ⅱ.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致 Ⅲ.股東大會決定修改章程 Ⅳ.公司實際控制人要求修改章程
- 為了加強對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）。 Ⅰ.信息查詢制度 Ⅱ.客戶回訪制度 Ⅲ.異常交易和操作監(jiān)控制度 Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機構(gòu)
- 下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（ ）。
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