- 選擇題申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
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- A 、15
- B 、20
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- 3 【單選題】標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
- A 、在交易所上市交易滿2個(gè)月
- B 、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
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- 4 【多選題】證券公司債券申請上市應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
- A 、債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢
- B 、實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元
- C 、申請上市時(shí)仍符合公開發(fā)行的條件
- D 、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
- 5 【多選題】申請企業(yè)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
- A 、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得小于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值
- B 、具有償債能力
- C 、所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
- D 、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利
- 6 【選擇題】對注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（）。
- A 、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
- B 、取得注冊會(huì)計(jì)師證書3年以上
- C 、不超過60周歲
- D 、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
- 7 【單選題】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
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- 某投資者以96元的價(jià)格購買了面額為100元、票面利率為8%、剩余期限為3年的債券，該投資者的當(dāng)期收益率（）。
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- 保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。 Ⅰ.盡職調(diào)查工作日志缺失 Ⅱ.未完成輔導(dǎo)工作 Ⅲ.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作 Ⅳ.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作
- 證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- 證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。
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