- 多選題《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》應(yīng)提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前，必須了解（）。
- A 、證券公司是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
- B 、公司及其工作人員提供的咨詢服務(wù)不能保證投資者盈利
- C 、證券公司及其工作人員提供的咨詢服務(wù)具有時效性
- D 、證券公司及其人員可能存在道德風(fēng)險
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
常識題，考察《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》中應(yīng)包含以下內(nèi)容（）。
- A 、投資者應(yīng)自行保管好自己的證券賬戶和資金賬戶的密碼
- B 、證券公司存在因停業(yè)而不能履行職責(zé)的風(fēng)險
- C 、投資者自行承擔(dān)風(fēng)險，證券公司不以任何形式作出承擔(dān)風(fēng)險的承諾
- D 、本風(fēng)險揭示書列示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，所列風(fēng)險并不詳盡
- 2 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,簽署《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。
- A 、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
- B 、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
- C 、政策風(fēng)險
- D 、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
- 3 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括（）。
- A 、因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施
- B 、標(biāo)的證券暫停交易的情況
- C 、標(biāo)的證券終止上市的情況
- D 、融資買入證券價格上漲
- 7 【組合型選擇題】融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易具有的風(fēng)險Ⅱ.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格Ⅲ.如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，載明的可能導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的事項(xiàng)有（）。Ⅰ.融資融券交易期間，人民銀行調(diào)高同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率Ⅱ.融資融券交易期間，融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整Ⅲ.融資融券交易期間，客戶喪失民事行為能力Ⅳ.融資融券交易期間，客戶信用資質(zhì)狀況降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易具有的風(fēng)險Ⅱ.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格Ⅲ.如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失Ⅳ.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，載明的可能導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的事項(xiàng)有（）。Ⅰ.融資融券交易期間，人民銀行調(diào)高同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率Ⅱ.融資融券交易期間，融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整Ⅲ.融資融券交易期間，客戶喪失民事行為能力Ⅳ.融資融券交易期間，客戶信用資質(zhì)狀況降低
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券交易所可以組織、監(jiān)督證券交易，對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
- 從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開()等信息。
- 用現(xiàn)金購買股票是指收購公司以現(xiàn)金購買目標(biāo)公司的股票，以實(shí)現(xiàn)對目標(biāo)公司的控制。
- 在境外上市的外資股只需符合上市所在地國家或地區(qū)證券交易所制定的上市條件，而不一定要符合我國的有關(guān)法規(guī)。
- 場外交易市場的組織方式大多采取（）。
- 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（）。Ⅰ.防范挪用客戶交易結(jié)算資金Ⅱ.防范挪用其他客戶資產(chǎn)Ⅲ.防范非法融入融出資金Ⅳ.防范結(jié)算風(fēng)險
- 對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。
- 11.2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對QFII外匯管理制度進(jìn)行改革。改革中，將鎖定期從一年縮短為3個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的（）。
- 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（）。
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