- 選擇題證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。
- A 、責(zé)任自負(fù)原則
- B 、需知原則
- C 、分散投資原則
- D 、理智投資原則
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。
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- B 、錯誤
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- 金融期貨的主要交易制度有( )。 I .集中交易制度 II .標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制 III .結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度 IV .每日價格波動限制及斷路器規(guī)則
- 下列屬于內(nèi)幕消息的是（ ）。 Ⅰ.公司分配股利或者增資的計劃 Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 Ⅲ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過該資產(chǎn)的30% Ⅳ.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
- 下列各項中，屬于證券投資者保護基金的有（）。 Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈 Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%—5%繳納基金 Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得
- 下列關(guān)于業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的說法，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
- 證券公司申請證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。
- 以下關(guān)于公募基金的說法正確的有（）。Ⅰ.公募基金投資金額要求高Ⅱ.公募基金面向社會公眾發(fā)售Ⅲ.公募基金的募集對象不固定Ⅳ.公募基金適合中小投資者參與
- 下列關(guān)于異常交易行為，說法錯誤的是（）。
- 在投資者準(zhǔn)入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財務(wù)狀況 Ⅱ.投資資質(zhì)Ⅲ.投資經(jīng)驗 Ⅳ.專業(yè)知識
- （）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。
- 擬進行基金投資的投資人，必須先開立（ ）。
- 按投資者心理因素劃分，金融市場投資者可分為（）。Ⅰ.穩(wěn)健型Ⅱ.中庸型Ⅲ.進取型Ⅳ.冒險型
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