- 組合型選擇題根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:C】
選項C正確:《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定,在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役(Ⅰ正確),并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金(Ⅳ正確)。
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多選題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,( )。
- A 、對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
- B 、對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑
- C 、并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金
- D 、并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
- 4 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。 I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 III.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 IV
- D 、I 、II、 III 、IV
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,()。 Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.對單位判處罰金
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券()及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券()及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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- 9 【組合型選擇題】 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),在證券()及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。 Ⅰ.發(fā)行 Ⅱ.自營 Ⅲ.交易 Ⅳ.登記
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- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,()。Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.對單位判處罰金
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- 根據(jù)《證券法》的規(guī)定,( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
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- 下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中,正確的有( )。
- 關(guān)于集合管理計劃的估值,證券公司應(yīng)做到的是()。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評估Ⅲ.保證估值公平、合理
- 集合競價的確定原則有()。 Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格 Ⅱ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 Ⅲ.所有交易以同一價格成交 Ⅳ.與該價格相同的買方或者賣方至少有一方全部成交的的價格
- 下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有()。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
- 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.購買力風(fēng)險Ⅲ.市場風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險
- 下列費用不列入基金管理過程中發(fā)生費用的是()。I.信息披露費 II . 基金合同生效前的相關(guān)費用III.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用 IV.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失
- 債券回購交易更多的是有()的屬性。
- 以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓()。
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