- 組合型選擇題下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：變相公開發(fā)行證券的特征包括：
（1）非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票；（Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確）
（3）向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。（Ⅲ項(xiàng)正確）
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- A 、I、 II 、III
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 2 【組合型選擇題】 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。 I 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的 II 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 III 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的 IV 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I II III IV
- D 、I IV
- 3 【選擇題】擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是（）。
- A 、 處50萬元以上500萬元以下罰款
- B 、處3萬元以上60萬元以下罰款
- C 、 處10萬元以上60萬元以下罰款
- D 、處3萬元以上20萬元以下罰款
- 4 【組合型選擇題】 下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是( )。 I.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的 II.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票 III.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的 IV.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
- A 、I、 II 、III
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
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- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、IV
- D 、I 、II 、III、 IV
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
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- 10 【組合型選擇題】下列屬于變相公開發(fā)行證券的特征有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的Ⅳ.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
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熱門試題換一換
- 國(guó)家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有( )。
- 用現(xiàn)行市價(jià)法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)參照相同或類似資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格評(píng)定重估價(jià)值。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報(bào)告。
- 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
- 證券公司年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）。I.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況II.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況III.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況IV.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況
- 證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確保客戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是（）。
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