- 單選題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（ ）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、持有公司股份達(dá)到3%的自然人
- B 、上市公司的監(jiān)事
- C 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- D 、證券交易所的有關(guān)人員
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參考答案【正確答案：A】
持有公司股份達(dá)到5%以上的股東才屬于知情人。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)（ ）。
- A 、每季度報(bào)送上季度統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
- B 、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
- C 、每年4月30日前報(bào)送上年度審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告材料
- D 、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
- 2 【單選題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券交易所的有關(guān)人員
- B 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- C 、持有公司股份達(dá)到3%的自然人
- D 、上市公司的監(jiān)事
- 3 【多選題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易的行為主體包括（）。
- A 、持股5%以上的股東
- B 、控股公司的高級(jí)管理人員
- C 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員
- D 、為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師
- 4 【判斷題】我國(guó)《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- B 、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- D 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- B 、發(fā)行人的監(jiān)事
- C 、持有公司股份3%的股東
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處罰款 Ⅲ.暫停或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
- A 、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
- B 、發(fā)行人的監(jiān)事
- C 、持有公司股份3%的股東
- D 、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.持有公司5%以上股份的股、東Ⅲ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東Ⅲ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（ ）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
- 會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括( )。
- 公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說(shuō)明書摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
- 上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的不予核準(zhǔn)決定后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。（）據(jù)此對(duì)其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。
- 發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。 Ⅰ.在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù) Ⅱ.應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序 Ⅳ.不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（）原則。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.客觀性Ⅳ.有效性
- 投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。Ⅰ.投資者保護(hù)基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大危險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議Ⅱ.兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機(jī)制，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保護(hù)基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息的統(tǒng)計(jì)資料Ⅲ.證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料
- 證券公司（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
- 發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)該符合的條件有（）。Ⅰ.股票已公開發(fā)行Ⅱ.公司股本總額不少于3000萬(wàn)Ⅲ.股東人數(shù)不少于200人Ⅳ.公司近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為
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