證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。 Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當年即虧損 Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當年凈利潤比上年下滑50%以上 Ⅳ.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格:
(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(Ⅰ項正確)
(2)公開發(fā)行證券上市當年即虧損;(Ⅱ項正確)
(3)持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項正確)

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