證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法規(guī) Ⅲ.部門規(guī)章 Ⅳ.自律性規(guī)則
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:C】

選項C正確:現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》(Ⅰ項正確)以及《中華人民共和國刑法》等;現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中,與證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及《證券公司監(jiān)督管理條例》(Ⅱ項正確)和《證券公司風(fēng)險處置條例》;部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī):其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》(Ⅲ項正確)。

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