- 選擇題證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)、B股非銀證轉(zhuǎn)賬外部資金進(jìn)出等情形，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動，證券公司需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】 滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。
- A 、香港聯(lián)合交易所
- B 、上海證券交易所或香港聯(lián)合交易所
- C 、上海證券交易所
- D 、上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所
- 3 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
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- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
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- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
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- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
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- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報告。
- A 、證券公司
- B 、客戶
- C 、銀行機(jī)構(gòu)
- D 、金融機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- 高級管理人員是指公司的( )。
- 中小企業(yè)板上市公司（）發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
- 在信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中,由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)。
- 公司解散破產(chǎn)清算時，股東分配剩余應(yīng)在支付清算費(fèi)用（）進(jìn)行。
- 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）億元。
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。
- 關(guān)于向原股東配股的說法，正確的是（）。Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%Ⅱ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前承諾認(rèn)配股份的數(shù)量Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東
- （）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。
- 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括（）。
- 發(fā)生下列情形（）的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告。Ⅰ.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司解散Ⅲ.證券公司破產(chǎn)Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
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