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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試題庫(kù) 正文

多選題《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法規(guī)Ⅲ.部門(mén)規(guī)章Ⅳ.自律管理規(guī)則
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)：

（1）第一個(gè)層次（法律）是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件；

（2）第二個(gè)層次（行政法規(guī)）是指由國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)；

（3）第三個(gè)層次部門(mén)規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的各類(lèi)規(guī)范性法律文件；

（4）第四個(gè)層次（規(guī)范性文件）是指除部門(mén)規(guī)章以外的，由有關(guān)部門(mén)或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；

（5）第五個(gè)層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

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