- 選擇題按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
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- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- 2 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- 4 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- 5 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- 6 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- 7 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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- 9 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
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- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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熱門試題換一換
- 以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。
- 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（）。
- 下面可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（ ）。I.外國的自然人、法人和其他組織II.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織III.定居在國外的中國公民IV.境內(nèi)居民個人（用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔以及從境外匯入的外匯資金〉
- 金融市場的反映功能表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.金融市場首先是反映微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的指示器 Ⅱ.金融市場交易直接和間接地反映國家貨幣供應(yīng)量的變動 Ⅲ.金融市場有著廣泛而及時地收集和傳播信息的通信網(wǎng)絡(luò) Ⅳ.金融市場有利于政府部門調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)政策
- 衡量公司財務(wù)流動性的指標(biāo)有（）。 Ⅰ.流動比率 Ⅱ.速動比率 Ⅲ.應(yīng)收賬款平均回收期 Ⅳ.凈資產(chǎn)收益率
- 股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.優(yōu)先股
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合監(jiān)管要求，下列各項(xiàng)中符合監(jiān)管要求的有（）。Ⅰ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅲ.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于3年Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
- 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。Ⅰ.處罰處分機(jī)構(gòu)或個人名稱Ⅱ.處罰處分時間Ⅲ.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分Ⅳ.文號
- 1998年亞洲金融危機(jī)后，國內(nèi)證券公司開始加速國際化步伐，國內(nèi)證券公司在“走出去”的過程中也存在一些問題，這些問題包括（）。 Ⅰ.部分機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級較多，內(nèi)部構(gòu)架不清晰，管控不到位 Ⅱ.部分機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域 Ⅲ.部分機(jī)構(gòu)返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司同質(zhì)或相似的業(yè)務(wù) Ⅳ.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險隱患
- 下列服務(wù)屬于證券投資咨詢服務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
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