- 選擇題按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（）核準的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：考查對證券公司董監(jiān)高任職資格方面的要求。《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構核準的任職資格。
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- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
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- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
- C 、證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
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- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
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- 7 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應當取得經(jīng)（）核準的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
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- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
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- B 、證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構
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熱門試題換一換
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- 在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金財務報告 Ⅲ.基金招募說明書 Ⅳ.基金年度報告
- 關于雙邊報價的說法正確的是（）。 Ⅰ.由經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易成員在進行現(xiàn)券買賣報價時，在人行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種買賣實價，并同時報出該券種買賣數(shù)量、清算速度等交易要素 Ⅱ.雙邊報價的報價要素與公開報價要素相同，只是須同時填報做市券種的買入和賣出報價 Ⅲ.雙邊報價發(fā)出后，未成交部分不可撤銷 Ⅳ.雙邊報價可點擊確認成交，無須與報價方進行交談
- 下列不屬于監(jiān)事會職權的是（）。
- 公司首次公開發(fā)行股票并上市的過程中，下列不屬于上市前應當披露的文件的是（）。
- 如果將某分級基金稱為“股票型分級基金”，說明該基金是（）分類。
- 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構包括（）。Ⅰ.美國證券交易委員會Ⅱ.存券銀行Ⅲ.托管銀行Ⅳ.中央存托公司
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