- 選擇題按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：考查對(duì)證券公司董監(jiān)高任職資格方面的要求。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
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- A 、證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 2 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 3 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 4 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- 5 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- 6 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- 7 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
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- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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- 9 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
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- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
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- 10 【選擇題】按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- 下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（ ）。 I .資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) II .財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) III .會(huì)計(jì)師事務(wù)所 IV .投資咨詢機(jī)構(gòu)
- 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
- 證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無(wú)此要求。
- 與封閉式基金相比,( )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
- 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ），設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ）。
- 證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來(lái)源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于（）等靈活的場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外融資渠道。I.銀行借款I(lǐng)I.同業(yè)拆借III.債券IV.收益憑證
- 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。
- 下列屬于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有（）。Ⅰ.規(guī)模越來(lái)越大Ⅱ.期限越來(lái)越長(zhǎng)Ⅲ.期限趨于多樣化Ⅳ.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
- —般情況下，債券有以下（）兌付方式。Ⅰ.到期兌付 Ⅱ.提前兌付Ⅲ.債券替換 Ⅳ.分期兌付
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