- 判斷題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。
- A 、正確
- B 、錯誤
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指（ ）。
- A 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
- B 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
- C 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
- D 、證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
- 2 【選擇題】《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》屬于（ ）。
- A 、 法律
- B 、行政法規(guī)
- C 、 部門規(guī)章
- D 、 行業(yè)自律規(guī)則
- 3 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司不得向本公司的股東融資、融券。所稱股東，不包括上市證券公司僅持有（）以下上市流通股份的股東。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 4 【選擇題】證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，融資買入的標(biāo)的股票的流通股本不少于（），或流通市值不低于（）。
- A 、1億股，5億元
- B 、3000萬股，10億元
- C 、5000萬股，5億元
- D 、2億股，8億元
- 5 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
- B 、公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試
- 6 【選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司為證券投資者融資，可以用投資者所有的證券來做的擔(dān)保屬于（）。
- A 、抵押擔(dān)保
- B 、讓與擔(dān)保
- C 、保證擔(dān)保
- D 、質(zhì)押擔(dān)保
- 7 【選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司為證券投資者融資，可以用投資者所有的證券來做的擔(dān)保屬于（）。
- A 、抵押擔(dān)保
- B 、讓與擔(dān)保
- C 、保證擔(dān)保
- D 、質(zhì)押擔(dān)保
- 8 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
- B 、公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試
- 9 【選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司為證券投資者融資，可以用投資者所有的證券來做的擔(dān)保屬于（）。
- A 、抵押擔(dān)保
- B 、讓與擔(dān)保
- C 、保證擔(dān)保
- D 、質(zhì)押擔(dān)保
- 10 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
- B 、公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試
熱門試題換一換
- 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
- 中國結(jié)算公司滬深分公司完成證券和資金交收后,會在次日開市前,將資金賬戶余額數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所,用于前端監(jiān)控。
- （ ）年，中國證監(jiān)會成立。
- 證券公司應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的（），并對其流動性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。I.路徑II.內(nèi)容III.形式IV.頻率
- 下列關(guān)于金融期權(quán)的定義說法正確的有（）。Ⅰ.期權(quán)是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利Ⅱ.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅲ.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利，但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)Ⅳ.期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾
- 下列不適用于《證券法》的是（）。
- 現(xiàn)金流量分析的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.流動性分析Ⅱ.獲取現(xiàn)金能力分析Ⅲ.財(cái)務(wù)彈性分析Ⅳ.收益質(zhì)量分析
- ETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。
- 下列各項(xiàng)中，屬于股票網(wǎng)上發(fā)行方式的是（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
qwrel