- 多選題證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指（ ）。
- A 、證券公司融資融券業(yè)務經營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性
- B 、證券公司融資融券業(yè)務經營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性
- C 、證券公司融資融券業(yè)務經營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性
- D 、證券公司融資融券業(yè)務經營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性
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參考答案【正確答案：B,C】
證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因導致業(yè)務經營損失的可能性。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】我國《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿（）。
- A 、1年
- B 、5年
- C 、2年
- D 、3年
- 3 【選擇題】《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》屬于（ ）。
- A 、 法律
- B 、行政法規(guī)
- C 、 部門規(guī)章
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- A 、2%
- B 、3%
- C 、4%
- D 、5%
- 5 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險
- B 、公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形
- C 、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
- 6 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險
- B 、公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形
- C 、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
- 7 【選擇題】《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》屬于（）層級。
- A 、部門規(guī)章
- B 、法律
- C 、行政法規(guī)
- D 、自律管理規(guī)則
- 8 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- 9 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險
- B 、公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形
- C 、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
- 10 【選擇題】按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險
- B 、公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形
- C 、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
- D 、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試
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