- 判斷題證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對(duì)于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。
- A 、客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄
- B 、在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
- C 、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
- D 、客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
- 2 【多選題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說法正確的是（）。
- A 、融資保證金比例=保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%
- B 、融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- C 、融資保證金比例不得低于50%
- D 、融券保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- 3 【組合型選擇題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.基本情況 Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況 Ⅳ.融資融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解（）。
- A 、證券投資經(jīng)驗(yàn)
- B 、財(cái)產(chǎn)與收入狀況
- C 、風(fēng)險(xiǎn)偏好
- D 、客戶的身份
- 5 【選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用（）充抵。
- A 、土地
- B 、商譽(yù)
- C 、證券
- D 、專利
- 6 【組合型選擇題】 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。 I.基本資料 II.投資經(jīng)驗(yàn)以及誠(chéng)信記錄 III.還款能力 IV.融資融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 8 【選擇題】證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為（）。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 9 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營(yíng)賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營(yíng)賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 下列（ ）屬于內(nèi)幕交易行為。
- 中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。（ ）
- 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。
- 余額包銷最長(zhǎng)不得超過（）。
- 設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人不可以用（）出資。 Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán) Ⅱ.勞務(wù) Ⅲ.土地使用權(quán) Ⅳ.已設(shè)立擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)
- 下列各項(xiàng)中，屬于監(jiān)管部門對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施的有（ ）。Ⅰ.交易商協(xié)會(huì)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國(guó)人民銀行相關(guān)規(guī)定對(duì)債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實(shí)施自律管理。交易商協(xié)會(huì)應(yīng)制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案Ⅱ.同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅲ.中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅳ.交易商協(xié)會(huì)應(yīng)每月向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊(cè)匯總情況、自律管理工作情況、市場(chǎng)運(yùn)行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況
- 基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的印花稅實(shí)行（）。
- 關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。
- 甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢?nèi)藛T的是有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
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