- 組合型選擇題根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有（ ）。Ⅰ.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%Ⅱ.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：
第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；
第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；
第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；
第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外；
第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是（ ）。
- A 、自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
- B 、自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
- C 、持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
- D 、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是（ ）。
- A 、自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
- B 、自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
- C 、持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
- D 、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有（ ）。I.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%II.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%III.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%IV.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
- A 、I、III
- B 、I、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有（ ）。I.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%II.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%III.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%IV.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
- A 、I、III
- B 、I、IV
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是（ ）。
- A 、自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
- B 、自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
- C 、持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
- D 、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（ ）。
- A 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資本的30%
- B 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資產(chǎn)的30%
- C 、持有一種權(quán)益類證券市值不超過注冊(cè)資本的30%
- D 、.持有一種權(quán)益類證券市值不超過總資產(chǎn)的30%
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，持倉規(guī)模符合規(guī)定的有（ ）。Ⅰ.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%Ⅱ.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅳ.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。
- A 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資本的30%
- B 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資產(chǎn)的30%
- C 、持有一種權(quán)益類證券市值不超過注冊(cè)資本的30%
- D 、.持有一種權(quán)益類證券市值不超過總資產(chǎn)的30%
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。
- A 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資本的30%
- B 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資產(chǎn)的30%
- C 、持有一種權(quán)益類證券市值不超過注冊(cè)資本的30%
- D 、.持有一種權(quán)益類證券市值不超過總資產(chǎn)的30%
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制方面的規(guī)定有（）。
- A 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資本的30%
- B 、持有一種權(quán)益類證券成本不超過凈資產(chǎn)的30%
- C 、持有一種權(quán)益類證券市值不超過注冊(cè)資本的30%
- D 、.持有一種權(quán)益類證券市值不超過總資產(chǎn)的30%
熱門試題換一換
- 以下（ ）不是證券發(fā)行市場上的中介機(jī)構(gòu)。
- 基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)[ ] 等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
- （）是指買方有權(quán)在將來特定時(shí)間以特定價(jià)格買入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。
- 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。Ⅰ.建立健全內(nèi)控制度Ⅱ.市場異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制Ⅲ.所得收益的使用規(guī)范Ⅳ.會(huì)員管理制度
- 目前的證券交易通道包括（）。 Ⅰ.銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù) Ⅱ.證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)服務(wù) Ⅲ.網(wǎng)上交易通道 Ⅳ.電話委托自助式交易通道服務(wù)
- 證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見
- 發(fā)行人發(fā)行股票后，經(jīng)營與收益發(fā)生變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（）自行承擔(dān)。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)通過（）等手段保證風(fēng)險(xiǎn)管理制度的貫徹落實(shí)。Ⅰ.評(píng)估Ⅱ.稽核Ⅲ.檢查Ⅳ.績效考核
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
q9oWD