證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模符合規(guī)定的是（  ）。
  • A 、自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
  • B 、自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
  • C 、持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
  • D 、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

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參考答案

【正確答案：C】

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，其持倉規(guī)模必須符合下列規(guī)定：

第一，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。
第二，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。
第三，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
第四，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。
第五，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單，因包銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外。

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