- 組合型選擇題證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第16 條規(guī)定，證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù);投資建議的依據(jù)包括：證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合建議、理財(cái)規(guī)劃建議和代客戶作投資決策等。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。
- A 、
提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn) - B 、
保證投資收益 - C 、
向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考 - D 、
通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- 3 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、
Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
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Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
- A 、
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- B 、Ⅰ、Ⅲ
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- 7 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
- 8 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
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- 9 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
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- 10 【組合型選擇題】證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ.證券研究報(bào)告Ⅱ.基于證券投資研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)
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- 固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。
- 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額1萬(wàn)元。
- 如果流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平較高，就應(yīng)該把國(guó)債的承銷價(jià)格提高。
- 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
- 1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券。
- 下列關(guān)于我國(guó)《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。 Ⅰ.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅱ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 Ⅲ.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
- 董事會(huì)秘書為證券公司的（）。
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。 I.內(nèi)幕交易 II.操縱市場(chǎng) III.惡性競(jìng)爭(zhēng) IV.欺詐客戶
- 下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則Ⅱ.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則Ⅲ.一個(gè)自然人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶Ⅳ.一個(gè)法人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶
- 基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)（）并取得中國(guó)人民銀行的支付業(yè)務(wù)許可證資格。
- 甲上市公司擬獎(jiǎng)勵(lì)本公司員工，擬收回部分公司股票。假設(shè)甲上市公司發(fā)行的股份總額為25億股，則該公司最多可以收回的股份數(shù)額為（）萬(wàn)股。
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