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組合型選擇題證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.客戶身份Ⅱ.投資經(jīng)驗以及風(fēng)險偏好Ⅲ.財產(chǎn)與收入狀況 Ⅳ.誠信合規(guī)記錄
A 、Ⅰ、Ⅳ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項D正確：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作。

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- 1 【判斷題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險承擔(dān)能力。
- A 、正確
- B 、錯誤
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- 2 【選擇題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。
- A 、客戶信譽良好，無重大違約記錄
- B 、在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
- C 、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
- D 、客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力
答案解析
- 3 【組合型選擇題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.基本情況 Ⅱ.投資經(jīng)驗以及風(fēng)險偏好Ⅲ.財產(chǎn)與收入狀況 Ⅳ.融資融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 4 【多選題】證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解（）。
- A 、證券投資經(jīng)驗
- B 、財產(chǎn)與收入狀況
- C 、風(fēng)險偏好
- D 、客戶的身份
答案解析
- 5 【組合型選擇題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。 I.基本資料 II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄 III.還款能力 IV.融資融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
答案解析
- 6 【單選題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券。
- A 、客戶信譽良好，無重大違約記錄
- B 、在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
- C 、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
- D 、客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力
答案解析
- 7 【多選題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.客戶身份Ⅱ.投資經(jīng)驗以及風(fēng)險偏好Ⅲ.財產(chǎn)與收入狀況 Ⅳ.誠信合規(guī)記錄
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 8 【多選題】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。Ⅰ.客戶身份Ⅱ.投資經(jīng)驗以及風(fēng)險偏好Ⅲ.財產(chǎn)與收入狀況 Ⅳ.誠信合規(guī)記錄
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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