- 選擇題證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對于()情況的客戶,證券公司不得向其融資、融券。
- A 、客戶信譽良好,無重大違約記錄
- B 、在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
- C 、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
- D 、客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力

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參考答案【正確答案:C】
選項C符合題意:證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準,一般主要包括以下幾方面:
(1)從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上;
(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)良好;
(3)信譽狀況。要求客戶信譽良好,無重大違約記錄;
(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力;
(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力;
(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。客戶為非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險承擔(dān)能力。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,關(guān)于保證金比例及計算公式,下列說法正確的是()。
- A 、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
- B 、融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- C 、融資保證金比例不得低于50%
- D 、融券保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量
- 3 【組合型選擇題】證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解()。Ⅰ.基本情況 Ⅱ.投資經(jīng)驗以及風(fēng)險偏好Ⅲ.財產(chǎn)與收入狀況 Ⅳ.融資融券需求
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解()。
- A 、證券投資經(jīng)驗
- B 、財產(chǎn)與收入狀況
- C 、風(fēng)險偏好
- D 、客戶的身份
- 5 【選擇題】證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以用()充抵。
- A 、土地
- B 、商譽
- C 、證券
- D 、專利
- 6 【組合型選擇題】 證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解()。 I.基本資料 II.投資經(jīng)驗以及誠信記錄 III.還款能力 IV.融資融券需求
- A 、I 、IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【選擇題】證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控,并計算其維持擔(dān)保比例,客戶維持擔(dān)保比例為()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 8 【選擇題】證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進行整體監(jiān)控,并計算其維持擔(dān)保比例,客戶維持擔(dān)保比例為()。
- A 、100%
- B 、
120%
- C 、130%
- D 、
110%
- 9 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款,分別存放在()。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款,分別存放在()。 Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅳ.證券公司自營賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 下列屬于證券經(jīng)紀商義務(wù)的有()。
- 召集人應(yīng)當(dāng)至少于持有人會議召開日前兩個工作日在中國債券信息網(wǎng)、中國貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會網(wǎng)站召開持有人會議的公告。
- 首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人應(yīng)將招股說明書置備于發(fā)行人住所、擬上市的證券交易所、保薦機構(gòu)、主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所,以備查閱。
- 中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。
- 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進行執(zhí)業(yè)注冊。
- 證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門批準。
- ()是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。
- 國債采取競爭性招標方式發(fā)行,下面關(guān)于投標限定的描述中正確的是()。Ⅰ.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當(dāng)期(次)財政部規(guī)定的投標標位差Ⅱ.國債承銷團甲類成員最高投標限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標額的35%Ⅲ.國債承銷團乙類成員最高投標限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標額的30%Ⅳ.國債承銷團成員于招標日后1個工作日繳納發(fā)行款
- 以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述,正確的有()。Ⅰ.資本市場發(fā)達的國家一般實行注冊制Ⅱ.核準制對基金的募集不進行實質(zhì)性審查Ⅲ.注冊制對基金的募集主要進行合規(guī)性的審查Ⅳ.注冊制主要適用于新興資本市場國家
- 基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露信息,要保證披露信息的()。Ⅰ.真實性Ⅱ.強制性Ⅲ.準確性Ⅳ.透明性
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