證券從業(yè)資格
報考指南考試報名準考證打印成績查詢考試題庫

重置密碼成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

注冊成功

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對于()情況的客戶,證券公司不得向其融資、融券。
  • A 、客戶信譽良好,無重大違約記錄
  • B 、在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
  • C 、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人
  • D 、客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力

掃碼下載億題庫

精準題庫快速提分

參考答案

【正確答案:C】

選項C符合題意:證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準,一般主要包括以下幾方面:
(1)從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上;
(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備,資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰,交易結(jié)算狀態(tài)良好;
(3)信譽狀況。要求客戶信譽良好,無重大違約記錄;
(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力;
(5)投資風(fēng)格及業(yè)績。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健,無重大失誤和損失,有一定的風(fēng)險承受能力;
(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系。客戶為非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人。

您可能感興趣的試題
熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

洪泽县| 肇州县| 清水县| 陵水| 吉安县| 泌阳县| 永宁县| 咸宁市| 漯河市| 平南县| 马边| 丰县| 岳阳市| 潞西市| 广宗县| 徐州市| 金华市| 黄石市| 屏山县| 温宿县| 扎鲁特旗| 县级市| 河北省| 扎兰屯市| 富川| 元氏县| 鄂托克旗| 镶黄旗| 呼玛县| 天台县| 麦盖提县| 乌鲁木齐县| 五寨县| 大洼县| 教育| 西乌| 怀来县| 乌海市| 宜兰市| 日喀则市| 岚皋县|