- 選擇題按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計(jì)劃
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C不屬于證券公司內(nèi)幕信息：考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有（）職責(zé)。 I.審查 II.監(jiān)督 III.檢查 IV.咨詢和培訓(xùn)
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 3 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。
- A 、觀察名單
- B 、限制名單
- C 、控制名單
- D 、傳言名單
- 4 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，（）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會(huì)同提出跨墻申請(qǐng)的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。
- A 、合規(guī)部門
- B 、風(fēng)險(xiǎn)控制部門
- C 、公司董事會(huì)
- D 、公司監(jiān)事會(huì)
- 5 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 6 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對(duì)敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。
- A 、跨墻審批
- B 、風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)
- C 、跨墻備案
- D 、合規(guī)檢查
- 7 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻
- 8 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計(jì)劃
- 9 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對(duì)于跨墻的申請(qǐng)和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是（）。
- A 、證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意
- B 、跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
- C 、合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，無(wú)權(quán)對(duì)跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控
- D 、跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束時(shí)即可回墻
- 10 【選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- A 、該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化
- B 、該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為
- C 、該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助
- D 、該公司分配股利或者增資的計(jì)劃
熱門試題換一換
- （）是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
- 自然人本人申請(qǐng)證券賬戶注冊(cè)資料的變更，無(wú)須提交( )。
- 下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的陳述，正確的有（）。
- 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股組成。
- 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ）。
- 信用評(píng)級(jí)的程序不包括（）。
- 證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后（）個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- 下列說(shuō)法中正確的是（）。
- 赤字單位可以通過(guò)（）等途徑彌補(bǔ)資金缺口。 Ⅰ.出售自有的實(shí)物資產(chǎn) Ⅱ.發(fā)行債務(wù)證券 Ⅲ.發(fā)行股權(quán)證券 Ⅳ.出售自有的金融資產(chǎn)
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