- 選擇題證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后（）個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
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- B 、決策失誤
- C 、規(guī)模失控
- D 、挪用客戶資產
- 2 【選擇題】證券公司受托資產管理業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的（ ）個月不得面向社會公眾公開開展證券投資咨詢業(yè)務。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、 2
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- B 、3
- C 、12
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- B 、II、III、IV
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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
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- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后（）個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
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- A 、2
- B 、3
- C 、12
- D 、6
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- 合格境外投資者從事境內證券交易的持股比例，每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易的A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%。
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- 利用未公開信息進行交易，符合下列（）情形的，需立案追訴。Ⅰ.證券交易成交額累計在50萬元以上的Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
- 關于優(yōu)先股票的論述正確的是（）。 Ⅰ.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票 Ⅱ.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種 Ⅲ.優(yōu)先股股東的有些權利是優(yōu)先的，有些權利又受到限制 Ⅳ.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔
- 關于轉融通業(yè)務，下列說法中錯誤的是（）。
- 下列關于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券經(jīng)營機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務 Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告 Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告
- 下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。Ⅰ.分開負債Ⅱ.共同負債Ⅲ.集合發(fā)行Ⅳ.發(fā)行期限靈活
- 1602年成立的世界上第一個證券交易所（）。
- 下列關于在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票申報和核準程序的表述，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)行人董事會應依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的具體方案作出決議Ⅱ.發(fā)行人董事會應依法就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的募集資金使用的可行性作出決議Ⅲ.發(fā)行人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作申請文件、由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報Ⅳ.發(fā)行人的申請文件由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核
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