- 組合型選擇題下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司的說法中，正確的是( )。
- A 、證券公司可以設(shè)立全資子公司
- B 、證券公司可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司
- C 、其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件
- D 、其他投資者必須為境內(nèi)股東
- 2 【多選題】下列關(guān)于設(shè)立子公司條件的說法，正確的是( )。
- A 、最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、最近1年凈資本不低于12億元人民幣
- C 、具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
- D 、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突
- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于（）個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
- 深圳成份股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成份股。
- 關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法，正確的是（）。
- 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。
- 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動的 Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告不及時(shí)
- （）一起構(gòu)成了全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架。Ⅰ.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》Ⅱ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》Ⅳ.《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》
- 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.獨(dú)立客觀 Ⅱ.維護(hù)所在公司聲譽(yù) Ⅲ.優(yōu)先對待委托資產(chǎn)較多的客戶 Ⅳ.保護(hù)投資者合法權(quán)益
- 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。
- 下列關(guān)于證券公司債券的說法，正確的有（）。Ⅰ.非公開發(fā)行的證券公司債券，每次發(fā)行對象不得超過200 人Ⅱ.非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.證券公司債券公開發(fā)行的利率由詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場化方式確定Ⅳ.對證券公司債券發(fā)行有強(qiáng)制性擔(dān)保要求
- 按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。Ⅰ.從事信托投資業(yè)務(wù) Ⅱ.從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)Ⅲ.向非自用不動產(chǎn)投資 Ⅳ.向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資
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