- 多選題下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司的說法中，正確的是( )。
- A 、證券公司可以設(shè)立全資子公司
- B 、證券公司可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司
- C 、其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件
- D 、其他投資者必須為境內(nèi)股東
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參考答案【正確答案：A,B,C】
此題考察對證券公司設(shè)立子公司要求的理解。
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- A 、最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、最近1年凈資本不低于12億元人民幣
- C 、具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
- D 、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（ ）。Ⅰ.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款Ⅳ.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 首次公開發(fā)行股票時，招股說明書披露最近（ ）末主要無形資產(chǎn)的取得方式、初始金額、攤銷年限及確定依據(jù)等情況。
- 中國證監(jiān)會并購重組委員會的主要職責(zé)有( )。
- 上市公司股權(quán)分置改革是通過( )兩者之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制,消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程,是為非流通股可上市交易作出的制度安排。
- 下列關(guān)于利率對股票價格影響的說法，正確的有（）。 Ⅰ.利率上升，股票價格水平下跌 Ⅱ.利率上升，股票價格水平上升 Ⅲ.利率影響資金流向，從而影響股票價格 Ⅳ.利率影響公司盈利，從而影響股票價格
- 關(guān)于法律關(guān)系的主體，下列說法正確的是（）。
- 法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。
- 債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。Ⅰ.融資統(tǒng)一規(guī)劃Ⅱ.信貸統(tǒng)一授信Ⅲ.動態(tài)長效監(jiān)控Ⅳ.全程風(fēng)險管理
- 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準(zhǔn)日起（）。
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